EB-5 и ценные бумаги
Региональные центры а владельцы проектов должны соблюдать законы США о ценных бумагах. Ценные бумаги имеют широкое определение в Законе США о ценных бумагах 1933 года и включают инвестиционные контракты, векселя, акции, облигации и инвестиции, сделанные в любой «программе прямого участия». Все ценные бумаги должны быть зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Законы о ценных бумагах, соблюдение которых обеспечивает SEC, призваны защитить инвесторов от некомпетентных или нечестных продавцов ценных бумаг. Поскольку заявители EB-5 заключают инвестиционные контракты с EB-5 проекты, их инвестиции могут быть обозначены как ценные бумаги.
Освобождения по ценным бумагам EB-5
Все ценные бумаги должны быть зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Однако этот процесс регистрации чрезвычайно сложен и обременителен. Регистрация ценных бумаг стоит инвесторам времени, денег и требует подачи подробной информации. Фактически, соблюдение некоторых правил SEC по ценным бумагам может занять так много времени, что это может помешать инвесторам выполнить все Требования EB-5 в сроки, установленные USCIS. Ценные бумаги EB-5 также могут подпадать под действие положений законодательства штата, соблюдение которых также может оказаться чрезвычайно дорогостоящим.
Однако некоторые инвесторы EB-5 могут претендовать на освобождение, которое позволит осуществлять инвестиции без регистрации ценных бумаг SEC. Положение D может освободить инвестиции EB-5 от требований регистрации SEC. Инвесторы должны соответствовать нескольким критериям, чтобы претендовать на освобождение от Положения D SEC. Кандидаты EB-5 должны быть аккредитованными инвесторами, чтобы иметь право на освобождение от налога SEC. Аккредитованным инвестором может быть физическое лицо, чье новое состояние превышает 1 миллион долларов США. Аккредитованным инвестором также может быть физическое лицо, чей доход превышал 200,000 300,000 долларов США в каждом из предыдущих двух лет, если он одинок, или чей доход превышал XNUMX XNUMX долларов США в каждом из предыдущих двух лет, если у него есть супруг.
EB-5 ходатайство и ценные бумаги
Для того, чтобы получить инвестиции EB-5 Чтобы быть освобожденными от уплаты налога в соответствии с Положением D, ценные бумаги не могут быть перепроданы. Чтобы претендовать на освобождение от Положения D, региональные центры EB-5 или владельцы проектов не могут участвовать в общей рекламе или привлечении ценных бумаг. SEC стремится обеспечить соблюдение таких правил, чтобы защитить заявителей EB-5 от мошеннической или вводящей в заблуждение информации. Тем не менее, точная степень, в которой может быть подано ходатайство о внесении EB-5, не была четко разъяснена SEC. Реклама EB-5 может быть размещена, если не содержится ссылок на конкретную инвестиционную информацию. Более целенаправленное приглашение также может быть сделано, если заранее известно, что потенциальные заявители EB-5 на самом деле являются аккредитованными инвесторами.
EB-5 Брокер-Дилеры
Согласно определению Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года, брокеры-дилеры — это компании, частные лица или другие организации, которые занимаются торговлей ценными бумагами. Брокеры-дилеры должны иметь аккредитацию в SEC и государственных регуляторах ценных бумаг. Миграционные агенты, региональные центры, рекламодатели и другие лица могут быть определены SEC в качестве брокеров-дилеров в связи с их участием в программе EB-5. В частности, брокерско-дилерские отношения могут быть установлены, когда проекты EB-5 вступают в переговоры с инвесторами или когда третьи стороны связывают проекты EB-5 с инвесторами.
Ужесточенное регулирование SEC и даже гражданская или уголовная ответственность могут быть применены к лицам, вступающим в брокерско-дилерские отношения без надлежащей аккредитации. Регулирование Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в отношении брокерско-дилерских отношений не может быть применено, если переговоры проводятся за границей, за пределами юрисдикции США. Крайне важно, чтобы все стороны, участвующие в процессе EB-5, хорошо знали и действовали в рамках всех соответствующих правил SEC.
