Сюзанна Лазики и Дэвид Хирсон
Каковы роли различных специалистов EB-5?
Специалисты EB-5 готовят и подают документы для петиций и заявлений EB-5, предоставляют юридические и финансовые услуги и дают рекомендации. отрасли требуются поставщики услуг в ряде специализированных профессий, поскольку инвестиции иммигрантов включают иммиграционное право, право о ценных бумагах, экономический анализ и анализ рынка труда, бизнес-планирование, финансовое планирование, инвестиционные консультации, комплексную проверку, бухгалтерский учет, управление фондами, маркетинг и, иногда, судебные разбирательства.
Таблица 1. Обзор поставщиков услуг EB-5
| Профессионализм | Роли |
| Иммиграционный адвокат | · Отвечает за соблюдение иммиграционного законодательства. · Сопровождает инвесторов и региональные центры на протяжении всего процесса EB-5. · Проверяет все документы, поданные в петициях и заявлениях EB-5, на предмет соблюдения иммиграционного законодательства. · Координирует свои действия с командой поставщиков услуг EB-5 для оказания помощи. EB-5 обрабатывает и готовит документы. · Работайте с инвесторами над подготовкой личной и финансовой информации для петиции I-526, в частности отчетов об источниках средств (SOF). · Подавайте петиции в USCIS и получайте/ответьте на корреспонденцию от USCIS от имени. клиентов. · Координировать ответ на любые запросы доказательств (RFE) от USCIS. · Предоставить рекомендации по консульскому собеседованию или процессу корректировки статуса. · Подготовить петицию I-829 для устранения условий. |
| Консультант по ценным бумагам | · Отвечает за соблюдение законодательства о ценных бумагах. · Подготавливает документы по сделке, такие как меморандум о частном предложении, соглашение о подписке, соглашение о товариществе с ограниченной ответственностью или соглашение о предложении, а также соглашение об условном депонировании. · Обеспечивает, чтобы документы о предложении включали соответствующую существенную информацию и раскрытие рисков, а также соответствовали требованиям предложение исключений. · Обеспечить, чтобы документы предложения защищали интересы клиента в вопросах ценных бумаг. · Обеспечить предварительное планирование для постоянного соответствия ценным бумагам в течение срока действия предложения EB-5. · Предоставить рекомендации по таким вопросам, как инвестиционный маркетинг, условия для приема инвесторов. и как структурировать инвестиционные операции. |
| Автор бизнес-плана | · Подготовьте комплексный бизнес-план, который должен быть подан вместе со всеми петициями I-526 и который демонстрирует соответствие требованиям EB-5 для инвестиций и создания рабочих мест. · Помощь в предварительном планировании предложения, бизнес-стратегии EB-5, комплексной проверке, маркетинге. запросы материалов и доказательств. |
| Экономист | · Подготовьте анализ экономического воздействия, который должен быть подан вместе с петициями I-526 на инвестиции в региональные центры, заявлениями и годовыми отчетами. · Помогите с планированием предварительного предложения путем расчета потенциального воздействия на создание рабочих мест. · Подготовьте анализ целевой области занятости (TEA). |
| Судебный адвокат | · При необходимости вести судебные разбирательства в федеральном суде. (Судебные разбирательства могут возникнуть в связи с задержками в обработке, рассмотрением отказов по петициям I-526 и I-829, рассмотрением отказов в региональных центрах и защитой нарушений законодательства о ценных бумагах.) |
| Депозитный агент | · Действовать в качестве агента, держателя или администратора для условного депонирования средств инвесторов EB-5. · Может предоставлять услуги по управлению фондом. |
| Администратор фонда | · Внедрить меры комплексного контроля за фондами, чтобы отслеживать законный источник, перевод, использование и расходование средств. · Контролировать выпуск капитала в проект и проверять, что капитал используется для разрешенных расходов. · Контролировать или контролировать условное депонирование обеспечить полное соблюдение законодательства и условий соответствующих соглашений. |
| Инвестиционный консультант | · Проводить экспертную комплексную проверку и давать рекомендации относительно вариантов инвестирования в качестве зарегистрированного консультанта. · Может быть частью программы соответствия ценным бумагам, защищая эмитентов и инвесторов EB-5 в связи с перераспределением капитала EB-5. |
| Брокер Дилер | · Помогите обеспечить, чтобы предложение EB-5 правильно рекламировалось и продавалось. · Участвуйте в качестве зарегистрированных специалистов под надзором со стороны федеральных и государственных регулирующих органов, а также саморегулируемых организаций, таких как FINRA. · Найдите частных инвесторов для предложений EB-5, одновременно помогая с соблюдением законодательства и управлением рисками. · Обеспечить независимую комплексную проверку, предлагая надзор, оценку инвестиционной пригодности и консультации на этапе заключения сделки. |
| Посредники по продажам/иммиграционные агенты | · Помощь в маркетинге и обучении программ EB-5 и инвестиций за рубежом. |
| CPA и другие финансовые консультанты | · Помощь в отслеживании и документировании источников средств инвесторов. · Подготовка финансовых отчетов, которые будут поданы в USCIS с объяснением источников средств инвесторов, а также документирование расходов и доходов для создания рабочих мест. · Помощь эмитентам в соблюдении налогового законодательства, требований внутреннего бухгалтерского учета и инвестора. отчетность. · Консультировать инвесторов по вопросам налогообложения и планирования недвижимости, а также планирования подоходного налога во всем мире. · Помощь инвесторам в рассмотрении финансовых прогнозов и информации, предоставленной эмитентами. |
Роли поставщиков услуг EB-5 определяются их опытом участия в программе EB-5 в сочетании с профессиональной квалификацией и опытом. Лучшее Иммиграционный адвокат EB-5 имеет лицензию и может быть сертифицирован в качестве специалиста по иммиграционному праву, предоставляет услуги, специфичные только для иммиграции (например, не предлагая также юридических консультаций по налогам или ценным бумагам), а также обладает обширными знаниями, опытом и связями в EB-5. Иммиграционный адвокат готовит подборку и подает заявления в USCIS и другие государственные учреждения.
Лучшее Бизнес-план EB-5 писатель и экономист имеют образование в области бизнеса и экономики, а также историю одобрения документов EB-5. Опыт важен для EB-5, поскольку эта область сложна, развивается и непрозрачна. Бизнес-план, финансовая стратегия или подход к судебному разбирательству, которые работают в других контекстах, могут не подходить к особым обстоятельствам инвестиций иммигрантов. Знания приходят через опыт. В то же время опыта EB-5 недостаточно без профессиональных знаний. На поставщика услуг, не имеющего квалификации экономиста, не следует полагаться при проведении экономического анализа, даже если этот человек накопил некоторый опыт EB-5. Независимо от того, насколько опытен иммиграционный адвокат по программе EB-5, он не может давать советы по инвестициям или продавать инвестиции, если он не имеет соответствующей лицензии или регистрации в этих профессиях.
Поставщики услуг EB-5 играют роли, определяемые клиентом. Иммиграционный адвокат будет предоставлять различные услуги в зависимости от того, является ли клиент региональным центром или инвестором. Роль экономиста варьируется в зависимости от того, готовит ли он анализ от имени застройщика или проверяет анализ от имени инвестора. На эффективность работы торгового посредника будет влиять то, кто предоставляет компенсацию. При выборе профессионалов EB-5 и оценке работы поставщиков услуг необходимо учитывать интересы и конфликты интересов. Часто иммиграционный адвокат является единственным контактным лицом для инструктирования и проверки работы других специалистов и консультантов. Иммиграционный адвокат должен проверять работу каждого стороннего поставщика услуг, чтобы обеспечить соблюдение иммиграционного законодательства.
Кого инвесторам следует рассмотреть возможность включения в свою команду?
Каждый инвестор EB-5 должен нанять иммиграционного адвоката для подачи иммиграционных петиций и консультирования по вопросам соблюдения иммиграционного законодательства. Иммиграционный адвокат сопровождает инвестора на протяжении всего процесса от I-526 до I-829 и помогает координировать команду профессионалов, которые участвуют в рассмотрении петиций инвесторов.
Помимо иммиграционного адвоката, команда инвестора EB-5 будет зависеть от индивидуальных обстоятельств и потребностей.
В большинстве петиций инвесторов EB-5 используются документы, подготовленные профессионалами, нанятыми региональным центром, проектом или эмитентом. В этом случае инвестору не нужно индивидуально привлекать консультанта по ценным бумагам, автора бизнес-плана или экономиста. Инвестор по-прежнему может захотеть проконсультироваться с такими профессионалами EB-5 в рамках комплексной проверки, просмотреть документы и предоставить второе мнение.
В ходе процедуры комплексной проверки инвесторы могут рассмотреть возможность профессиональной помощи от финансовых консультантов, инвестиционных консультантов и брокеров-дилеров. Они также могут рассмотреть неофициальные источники. Другие инвесторы EB-5 на более поздних этапах процесса могут оказаться особенно полезными в качестве наставников. Представители региональных центров, хотя и не являются независимыми, могут быть ценными источниками информации, поддержки и экспертных знаний как по программе EB-5, так и по отрасли. Команда комплексной проверки должна быть в состоянии помочь инвестору рассмотреть документы, соответствующие требованиям визы EB-5, оценить защиту средств инвестора и корпоративное управление, а также оценить осуществимость проекта и управление проектом.
В команду инвесторов могут входить профессионалы, помогающие с переездом в США. Большинство инвесторов, например, проконсультируются с международным налоговым юристом или другим специалистом по налогообложению, чтобы помочь разобраться в вопросах налогообложения во всем мире.
В случае возникновения проблем с инвестиционным проектом или иммиграционным процессом юрист по судебным делам может стать важной частью команды. Некоторые адвокаты по иммиграционному праву имеют опыт ведения судебных процессов, связанных с иммиграционным законодательством. Все судебные разбирательства с участием правительственного агентства или представителя США будут проходить в федеральном суде, под юрисдикцией которого находится данное дело.
Ответ на RFE, NOID или NOIR
Поставщики услуг EB-5 особенно важны в начале процесса EB-5, чтобы подготовить документы, которые будут поданы вместе с петицией инвестора I-526. Профессионалы применяют свои знания и опыт для подготовки петиций, которые могут быть одобрены без вопросов. Однако иногда возникают вопросы и проблемы. USCIS может выдать Запрос доказательств (RFE) или уведомление о намерении отказать (NOID) ожидающее ходатайство или даже Уведомление о намерении отозвать (NOIR) одобренное ходатайство. Уведомление о намерении прекратить действие (NOIT) используется USCIS в начале процедуры прекращения действия регионального центра. В реагировании на такие уведомления могут участвовать самые разные специалисты, в зависимости от вопросов, поднятых USCIS.
Если RFE поднимает вопросы о документах, иммиграционный адвокат может привлечь профессионалов, которые изначально составляли эти документы, или тех, кто имеет большой опыт работы с ответами RFE. Авторы бизнес-планов и экономисты могут предоставить обновленные отчеты и разъяснения, а также помочь с дополнительными исследованиями и бизнес-доказательствами. Если у РСЕ возникнут вопросы об источнике средств, услуги судебно-бухгалтерского эксперта могут оказаться полезными. С CPA или другими экспертами можно проконсультироваться для предоставления экспертных заключений. Иммиграционный адвокат также может рассмотреть возможность консультации с другими адвокатами, имеющими особенно большой опыт работы с RFE EB-5.
В случае возникновения трудностей инвесторы могут рассмотреть возможность судебного разбирательства. Может быть стратегически выгодно, чтобы адвокат по судебным разбирательствам помогал иммиграционному адвокату реагировать на NOID в ожидании передачи дела в суд. В федеральном суде можно оспорить отказы по формам I-526 и I-829, которые являются необоснованными или основаны на ретроактивном применении USCIS новой или измененной политики.
Прочтите о следующем этапе процесса EB-5: Требования к петиции I-526 и ее обработка