Как я могу проверить легитимность брокера прямых инвестиций?

Первый вопрос, который следует задать: есть ли у брокера лицензия. В противном случае полученную вами информацию следует рассматривать только как информационную, а не как рекламу, призывающую к какой-либо конкретной цели или продукту. Мой личный опыт показывает, что в мире полно «консультантов», которые за определенную плату хотят посоветовать новому предприятию, как привлечь средства, но, к сожалению, выставляют счета-фактуры, но не предоставляют инвестиционных средств. Напротив, прямые инвестиции EB-5 могут быть выгодны для нового или проблемного предприятия, отвечающего критериям. Первый вопрос заключается в том, имеет ли ваше коммерческое предприятие право на участие в программе, и это юридический вопрос. Вам нужен адвокат, который занимается прямыми инвестициями по программе EB-5, чтобы помочь вам принять первоначальное решение.

Во-первых, обратитесь за услугами к опытному иммиграционному адвокату EB-5, который ранее работал с надежными брокерами/дилерами. Во-вторых, ваш адвокат сможет определить ваши требования и задать соответствующие вопросы брокеру/дилеру, чтобы определить идеального брокера/дилера для ваших прямых целей EB-5.

Есть несколько агентств, которые проводят комплексную проверку проектов и сделок EB-5, а также есть несколько организаций для профессионалов EB-5 (этот сайт — хорошее начало). Если у вас есть собственный иммиграционный адвокат (поскольку EB-5 — это иммиграционная процедура), тогда ваш адвокат сможет помочь принять такое решение.

К сожалению, ответ – нет. Похоже, что этот вопрос попадает в «слепую зону», которую ни Служба гражданства и иммиграции США (USCIS), ни Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не стремятся регулировать. Насколько мне известно, ни один брокер не был подвергнут санкциям со стороны какого-либо агентства за неэтичное или мошенническое поведение, когда дело касается финансирования EB-5. Ваша осторожность имеет право. Несмотря на то, что здесь нет Dun & Bradstreet, многие иммиграционные адвокаты знакомы с игроками в этой области и достаточно осведомлены, чтобы отличить черное от белого.

Никакая проверка USCIS невозможна, поскольку «одобрение» USCIS распространяется только на региональные центры. Комплексная проверка, которую вы проводите в отношении компании, будет зависеть от характера компании и того, кто ею управляет. Если компания — это просто компания, которая находит проекты для прямых инвесторов EB-5, возможно, не существует какого-либо органа, который их регулирует. Если компания является инвестиционным консультантом, находящим инвестиции для клиентов (или помогающим в продаже ценных бумаг), то ее деятельность регулируется Законом о консультантах по инвестициям и другим федеральным законодательством и законодательством штата. Однако независимо от того, кто регулирует компанию (если вообще кто-либо), важно будет провести в отношении них комплексную проверку, поскольку они, скорее всего, захотят получить финансовую информацию для привлечения инвесторов.

Хотя получить деньги по программе EB-5 может практически каждый, вам следует поговорить с иммиграционным адвокатом, чтобы выяснить, является ли обратившийся к вам брокер законным и понимает программу EB-5. Кроме того, в зависимости от компенсации, которую они от вас просят, вы определите, какие необходимые лицензии на ценные бумаги им необходимо иметь для получения выплаты. Помимо разговора с иммиграционным адвокатом, который занимается вопросами EB-5, я предлагаю вам поговорить с консультантом по инвестициям EB-5.

Вам следует делать то же самое, что и при любых других инвестициях.